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山東檢驗檢疫局關於印發進出口商品檢驗鑒定機構監督管理工作規範的通知
       發佈時間:2016-05-04

SDJGF2016002 

   

  山東檢驗檢疫局關於印發進出口商品檢驗鑒定機構監督管理工作規範的通知 

  魯檢檢〔2016110 

 

各分支檢驗檢疫局: 

  為進一步加強對進出口商品檢驗鑒定機構的監督管理,建立監管有效、公平競爭、誠信有序的檢驗鑒定行業秩序,根據質檢總局、商務部、工商總局聯合發佈的《進出口商品檢驗鑒定機構管理辦法》(總局令第180號)等文件的最新規定,按照簡化程式和便民有效原則,結合山東實際,對《山東檢驗檢疫局進出口商品檢驗鑒定機構監督管理工作規範(試行)》(魯檢檢2008101號)進行了修訂,並形成《山東檢驗檢疫局進出口商品檢驗鑒定機構監督管理工作規範》。現印發你們,請嚴格遵照執行。 

  各分支局要進一步明確進出口商品檢驗鑒定機構的監督管理部門和職責,健全全員監管工作機制,強化業務培訓和監管隊伍建設,提高事中和事後監管有效性。 

  執行過程中如有問題,請及時聯繫省局檢驗處。 

    

    

                      山東檢驗檢疫局 

  2016428 

  (此件主動公開) 

    

    

        

    

  山東檢驗檢疫局進出口商品檢驗鑒定機構監督管理工作規範 

    

  第一章     

  第一條 為加強對進出口商品檢驗鑒定機構的管理,維護進出口商品檢驗鑒定市場秩序和進出口貿易各方的合法權益,促進對外貿易的發展,根據《中華人民共和國進出口商品檢驗法》及其實施條例、《進出口商品檢驗鑒定機構管理辦法》(總局令第180,以下簡稱總局管理辦法),以及《質檢總局關於改革進出口商品檢驗鑒定業務管理的通知》(國質檢檢函2016112號,以下簡稱總局112號文)和《關於印發〈進出口商品檢驗鑒定機構許可工作程式〉和〈進出口商品檢驗鑒定機構監督管理細則(試行)〉的通知》(質檢檢函200411號,以下簡稱總局11號文)等文件規定,結合山東工作實際,制定本工作規範。 

  第二條 本工作規範適用於山東轄區內從事進出口商品檢驗鑒定業務機構申請設立、變更的初步審查(以下簡稱初審),以及業務行為的監督管理。 

  第三條 本工作規範所稱進出口商品檢驗鑒定機構(以下簡稱檢驗鑒定機構),是指依據我國有關法律法規及文件規定,經質檢總局許可,接受對外貿易關係人或者國內外檢驗機構及其他有關單位的委託,辦理進出口商品檢驗鑒定業務的中資進出口商品檢驗鑒定機構及其分支機構和中外合資、中外合作和外商獨資進出口商品檢驗鑒定機構及其分支機構(以下簡稱外商投資進出口商品檢驗鑒定機構)。 

  第四條 山東檢驗檢疫局(以下簡稱省局)負責全省檢驗鑒定機構的管理工作,其職責是: 

  (一)制修訂檢驗鑒定機構監督管理工作規範並組織實施; 

  (二)受理檢驗鑒定機構的申請,組織對申請設立、變更的檢驗鑒定機構進行初審,並向質檢總局上報初審材料; 

  (三)負責審核匯總分支檢驗檢疫局報送的檢驗鑒定機構年審資料,並向質檢總局上報年審材料; 

  (四)組織全省系統檢驗鑒定機構監督管理人員的業務培訓; 

  (五)完成質檢總局交辦的其他相關工作。 

  第五條 各分支檢驗檢疫局(以下簡稱分支局)負責轄區內檢驗鑒定機構的日常監督管理工作,包括日常檢查、年度審查、違法違規行為處理等,其職責是: 

  (一)負責對轄區內檢驗鑒定機構進行日常檢查和年度審查; 

  (二)負責對檢驗鑒定機構違法違規行為的立案調查和處罰; 

  (三)協助省局對轄區內檢驗鑒定機構進行初審; 

  (四)對轄區內擬申請設立的檢驗鑒定機構開展前期培育、政策諮詢; 

  (五)完成省局交辦的其他相關工作。 

  第六條 檢驗鑒定機構應當經過質檢總局的許可,方可辦理檢驗鑒定業務。未經許可的檢驗鑒定機構不得從事檢驗鑒定業務。檢驗鑒定機構應當接受檢驗檢疫機構的監督管理。 

  第七條  對社會有關方面對檢驗鑒定機構違法違規行為的舉報、投訴,檢驗檢疫部門應及時開展調查;對經調查屬實的,應依法處理。 

  第二章  機構的設立 

  第八條 申請設立中資進出口商品檢驗鑒定機構和外商投資進出口商品檢驗鑒定機構,應符合質檢總局規定的條件(見附件1),並向省局檢驗監管處(以下簡稱省局檢驗處)提出設立申請。 

  申請人委託代理人提出設立申請的,委託代理人需提供申請人的申請委託書。 

  第九條 申請設立檢驗鑒定機構時,應填寫《設立進出口商品檢驗鑒定機構申請表》(見附件2),同時提交總局管理辦法所規定的材料(見附件3),並聲明對提交材料的真實性負法律責任。 

  申請表應使用中文填寫,隨附材料為其他文字的,應附有中文譯文,並以中文為準。 

  第十條 省局檢驗處接到申請材料後,應當根據不同情況做出受理或不予受理的決定,並出具加蓋本單位專用印章和註明日期的書面憑證(見附件4): 

  (一)申請事項不屬於省局管轄的,應當及時做出不予受理的決定,並告知申請人向所在地直屬檢驗檢疫局申請。 

  (二)對申請材料不齊全或不符合法定形式的,應當場或在5個工作日內一次告知申請人需要補正的全部內容,逾期不告知的,自收到申請材料之日起即為受理;申請人接到補正通知後需在30日內補正材料,逾期未補正的視為自動放棄。 

  (三)申請材料存在可以當場更正的錯誤的,應當允許申請人當場更正。 

  (四)申請事項屬山東轄區、申請材料齊全、符合法定形式的,或者申請人按照要求提交全部補正材料的,應當予以受理。 

  第十一條 省局檢驗處受理申請後,應組成審核組對設立申請進行初審,自受理之日起10個工作日內完成(現場評審及整改時間不包括在內)。 

  初審工作分為文件審核與現場審核。審核組應由具備相關專業知識及審核經驗的檢驗鑒定業務專家組成,實行組長負責制。審核組長負責組織文件審核及現場審核,並做好有關協調工作。 

  第十二條 審核組應當依據相關規定對申請人提交的文件和資料的符合性、一致性、有效性進行文件審核(見附5)。 

  第十三條 審核組對擬設立的檢驗鑒定機構辦公場所、檢測場所以及與其從事的檢驗鑒定業務相適應的檢測條件與技術能力等進行現場審核(見附件56)。 

  第十四條 初審時,審核組可以對由相關專業機構出具的從事檢驗鑒定業務經歷證明、投資各方的資信證明、驗資報告等證明材料進行調查。 

  第十五條 審核組完成初審後,應根據審核結果做出初審結論,完成初審報告(見附件5)。初審結論分為以下三種: 

  (一)未發現不符合項,初審通過; 

  (二)發現有不符合項,整改並跟蹤審核合格後,准予通過初審; 

  (三)機構基本條件或品質體系嚴重不符合要求,初審不予通過。 

  第十六條 審核組將初審報告、申請材料等報送省局檢驗處。對初審不符合要求的,省局檢驗處應當告知申請人並說明理由。對經初審(包括經整改後跟蹤審核)符合要求的,省局審核相關材料無異議後,填寫推薦意見,並上報質檢總局審批。質檢總局根據規定,對申請材料和推薦意見進行審查,作出准予許可或不予許可的決定。 

  第十七條 對經質檢總局審查需要補充文件材料的,省局檢驗處應及時組織收集並負責報送;對經國家質檢總局審查需要進行現場審核的,省局檢驗處應及時協助安排現場審核。 

    

  第三章  機構的變更、撤銷及期滿換證 

  第十八條 檢驗鑒定機構發生合併、分立或轉讓股權等重大事項的,應當及時按照本規範重新提出申請。 

  第十九條 檢驗鑒定機構發生《進出口商品檢驗鑒定機構資格證書》事項變更的,應當及時按照規定填寫《進出口商品檢驗鑒定機構許可變更申請表》(見附件7)。省局檢驗處審核相關材料,必要時可現場核查。情況屬實的,報送質檢總局辦理變更事項。 

  第二十條 檢驗鑒定機構破產、解散和關閉的,應向省局檢驗處提出登出申請;省局檢驗處審核相關材料,必要時可現場核查。情況屬實的,報送質檢總局辦理登出手續。 

  第二十一條《進出口商品檢驗鑒定機構資格證書》有效期6年。檢驗鑒定機構應在證書有效期滿前3個月內向省局檢驗處提出期滿換證申請,上報《進出口商品檢驗鑒定機構資格證書有效期滿換證申請表》(見附件8)及相關材料。省局檢驗處審核相關材料,必要時可現場審核。審核合格後,報送質檢總局換發證書。 

    

  第四章日常檢查 

  第二十二條 日常檢查是指分支局對轄區內經許可的檢驗鑒定機構的日常檢驗鑒定業務及與檢驗鑒定相關業務的監督檢查,   其形式主要包括例行檢查和現場跟蹤檢查。 

  檢驗鑒定機構註冊所在地分支局負責例行檢查,檢驗鑒定業務活動發生地分支局負責現場跟蹤檢查。 

  例行檢查每年至少進行一次,現場跟蹤檢查可根據檢驗檢疫機構以往對檢驗鑒定機構監督管理的情況和檢驗鑒定機構業務開展情況決定,可結合日常檢驗檢疫現場檢驗業務開展。 

  第二十三條 對舉報、投訴或者其他途徑發現檢驗鑒定機構有涉嫌違法違規行為的,分支局應進行專項的檢查和調查,並可以對其檢驗鑒定結果進行復查。 

  第二十四條 日常檢查以檢驗鑒定機構註冊所在地分支局為主,檢驗鑒定業務活動發生地分支局可以進行現場跟蹤檢查。對現場跟蹤檢查中發現的違法違規行為及其處理情況應及時通報檢驗鑒定機構註冊所在地分支局。 

  第二十五條 日常檢查時,至少應有2名熟悉檢驗鑒定業務工作人員參加,並主動出示執法證件。日常檢查主要包括以下內容: 

  (一)遵守檢驗鑒定法規情況; 

  (二)檢驗鑒定工作品質; 

  (三)檢測設備和技術的保證能力; 

  (四)品質管理體系的適宜性、符合性和有效性; 

  (五)《進出口商品檢驗鑒定機構資格證書》(以下簡稱機構資格證書)的相關內容; 

  (六)質檢總局規定的與檢驗鑒定業務有關的其他內容。 

  現場跟蹤檢查只查與現場檢驗鑒定業務活動有關的內容。 

  第二十六條 日常檢查的重點為: 

  (一)檢驗鑒定活動中的違法違規行為; 

  (二)超越《機構資格證書》許可範圍的非法檢驗鑒定活動; 

  (三)檢驗鑒定證書的可信性,檢驗鑒定結果的真實、客觀、公正性; 

  (四)嚴重失實證書的檢驗鑒定情況; 

  (五)非法轉讓空白證單使用權的違法行為; 

  (六)非法轉讓檢驗鑒定業務的違法行為; 

  (七)質檢總局規定的與檢驗鑒定業務有關的其他違法行為。 

  第二十七條 分支局進行日常檢查時,可查閱與檢驗鑒定業務有關的證單、記錄,驗證檢驗鑒定結果是否準確等,並可複印相關見證資料,必要時可提取或封存所檢驗鑒定進出口商品的樣品。 

  第二十八條 實施日常檢查時,應做好監管記錄,並建立日常檢查檔案(見附件910)。分支局應每年向省局報送檢驗鑒定機構的日常監管情況。 

    

  第五章  年度審查 

  第二十九條 檢驗鑒定機構年度審查(以下簡稱“年審”),是指檢驗檢疫機構按年度對許可的檢驗鑒定機構進行全面審查,確認檢驗鑒定機構延續檢驗鑒定業務的經營資格手續。 

  第三十條 檢驗鑒定機構年審由檢驗鑒定機構註冊地分支局組織年審小組進行。年審小組由檢驗鑒定業務專家以及檢驗鑒定機構監管人員組成。 

  第三十一條 當年許可設立的檢驗鑒定機構,自下一年起參加年審。 

  第三十二條 參加年審的檢驗鑒定機構應當於每年530日前向分支局報送下列年審材料: 

  (一)進出口商品檢驗鑒定機構年度審查報告書(見附件11),其內容包括:業務範圍、業務項目、覆蓋地域、出證情況以及檢驗鑒定商品情況(包括品種、批次、數重量、貨值)等; 

  (二)上一年度業務報告、財務報告; 

  (三)《進出口商品檢驗鑒定機構資格證書》副本; 

  (四)質檢總局指定的第三方評審機構對其品質體系予以認證的證書複印件;所屬檢測實驗室獲得國家質檢總局指定的認可機構認可的證書複印件; 

  (五)上一年度組織機構和人員變更情況; 

  (六)用於檢驗鑒定業務活動的檢測儀器設備和器具的目錄及狀況; 

  (七)其他需提交的材料。 

  第三十三條 年審的內容包括: 

  (一)《進出口商品檢驗鑒定機構資格證書》涉及的有關內容; 

  (二)公司的設立、變更事項的符合性; 

  (三)業務經營狀況; 

  (四)檢驗鑒定機構業務範圍的符合性; 

  (五)與核定業務範圍相適應的檢驗鑒定技術能力適應性; 

  (六)品質管理體系的適宜性、符合性和有效性; 

  (七)遵守檢驗鑒定法規情況; 

  (八)質檢總局規定的與檢驗鑒定業務有關的其他內容。 

  第三十四條 年審的基本程式: 

  (一)檢驗鑒定機構向分支局報送檢驗鑒定機構年度審查報告書和其他有關材料; 

  (二)分支局組織年審小組,制定年審計劃和方案,並將相關事項通知檢驗鑒定機構; 

  (三)年審小組按照年審計劃和方案進行材料審核,並進行現場核查; 

  (四)檢驗鑒定機構對其存在問題進行限期整改; 

  (五)檢驗鑒定機構提交整改報告,年審小組對整改情況進行跟蹤核查,提出年審意見並報省局。 

  第三十五條 檢驗鑒定機構有下列情況之一的,分支局對該檢驗鑒定機構作出“不予通過年審”結論: 

  (一)檢驗鑒定機構提交的年審材料不完整、不真實的; 

  (二)檢驗鑒定機構年度內發生總局管理辦法第三十一條所列行為的; 

  (三)檢驗鑒定機構破產、倒閉或發生重大變故不符合總局管理辦法中規定設立條件的; 

  (四)具有其他嚴重違法違規行為的。 

  第三十六條 省局檢驗處對分支局提交的年審材料及結論進行審核。符合要求的,報送質檢總局。 

  第三十七條 未在規定時間內申請年度審查的檢驗鑒定機構,自當年61日起不得從事檢驗鑒定業務活動。 

    

  第六章  違法違規處理 

  第三十八條 註冊地分支局負責對違法違規的檢驗鑒定機構的處理,檢驗鑒定業務活動發生地的分支局可以處理現場跟蹤檢查中的違法違規行為。處理後,發生地的分支局應及時向註冊地在省內的分支局通報。對註冊地在省外的,發生地的分支局應及時報告省局檢驗處,由省局檢驗處向註冊地直屬檢驗檢疫局通報。 

  第三十九條  檢驗鑒定機構違反總局管理辦法規定,未經質檢總局許可,擅自從事進出口商品檢驗鑒定業務的,由分支局責令停止非法經營,沒收違法所得,並處違法所得一倍以上三倍以下的罰款。 

  第四十條 檢驗鑒定機構超出其業務範圍,或者有下列違反有關規定擾亂檢驗鑒定秩序行為的,由分支局按照《進出口商品檢驗法實施條例》的規定責令改正,可以並處10萬元以下罰款,質檢總局或者分支局可以暫停其6個月以內檢驗鑒定業務;情節嚴重的,由質檢總局吊銷行政許可: 

  (一)提供虛假的有關年度文件和資料的; 

  (二)出具虛假的檢驗結果和證明或者提供的報告有重大失誤的; 

  (三)機構有關事項發生變更時,未按照本辦法規定辦理有關變更手續的; 

  (四)未經許可擅自設立分支機構的; 

  (五)進出口商品檢驗鑒定機構的常駐代表機構、辦事機構擅自從事進出口商品檢驗鑒定業務的; 

  (六)以合作、委託、轉讓等方式將其空白檢驗鑒定證書或者報告交由其他檢驗鑒定機構使用以及將相關業務交由未經質檢總局許可設立的檢驗鑒定機構承擔的; 

  (七)其他擾亂檢驗鑒定秩序的行為。 

  第四十一條  檢驗鑒定機構有其他違反法律法規行為的,按照相關規定處理。 

    

  第七章     

  第四十二條 從事檢驗鑒定機構監督管理工作的相關人員,應當對監督管理過程中知悉的檢驗鑒定機構的商業及技術秘密負有保密義務。 

  第四十三條 在日常監管工作中,必要時可會同地方外經貿部門和工商行政管理部門或者其他有關部門進行聯合監督檢查。 

  第四十四條 省局及分支局應分別建立檢驗鑒定機構監督管理資訊通報制度。 

  第四十五條 本工作規範自201651日起實施,《山東檢驗檢疫局進出口商品檢驗鑒定機構監督管理工作規範(試行)》(魯檢檢2008101號)同時作廢。 

  第四十六條 本工作規範由省局檢驗處負責解釋,未盡事宜按照質檢總局有關文件規定執行,如有與質檢總局新發佈文件不一致之處,按質檢總局新發佈文件執行。 

  第四十七條 本工作規範有效期為5年。

 

  附件:1.申請設立進出口商品檢驗鑒定機構的條件 

  2.設立進出口商品檢驗鑒定機構申請表 

  3.申請設立進出口商品檢驗鑒定機構的材料 

  4.進出口商品檢驗鑒定機構設立受理或不予受理決定 

  書和材料補正告知書 

  5.進出口商品檢驗鑒定機構初審報告 

  6.檢驗鑒定機構現場審核通知書 

  7.進出口商品檢驗鑒定機構許可變更申請表 

  8.進出口商品檢驗鑒定機構資格證書有效期滿換證申請表 

  9.進出口商品檢驗鑒定機構日常檢查記錄 

  10.進出口商品檢驗鑒定機構日常檢查檔案 

  11.年進出口商品檢驗鑒定機構度審查報告書 

 

 附件1    

  申請設立進出口商品檢驗鑒定機構的條件 

    一、申請設立中資進出口商品檢驗鑒定機構應當符合下列條件: 

  (一)投資者或者投資一方應當是以第三方身份,依法在國內專門從事檢驗鑒定業務3年以上的法人或者自然人; 

  (二)具有與從事檢驗鑒定業務相適應的檢測條件和技術資源;具有固定的住所/辦公地點、檢測場所和相應規模; 

  (三)具有符合相關通用要求的品質管理體系; 

  (四)法律、行政法規規定的其他條件。 

  二、申請設立外商投資進出口商品檢驗鑒定機構應當符合下列條件: 

  (一)外商投資進出口商品檢驗鑒定機構的外方投資者應當是在所在國獨立註冊從事檢驗鑒定業務3年以上的合法機構或者自然人; 

  (二)中外合資、中外合作進出口商品檢驗鑒定機構的中方投資者或投資一方應當是以第三方身份,在我國國內專門從事檢驗鑒定業務3年以上的法人或者自然人; 

  (三)具有與從事檢驗鑒定業務相適應的檢測條件和技術資源,具有固定的住所/辦公地點、檢測場所; 

  (四)具有符合相關通用要求的品質管理體系; 

  (五)法律、行政法規規定的其他條件。 

 

  附件2 

    

  設立進出口商品檢驗鑒定機構申請表 

    

申請人 

或代理人 

  

機構名稱 

(中文) 

(英文) 

法人代表 

中文名 

  

英文名 

  

機構性質 

  

投 資 方 

名稱(中英文)     

註冊地   

出資額 

投資總額 

  

註冊資本 

  

機構地址 

  

聯繫人 

  

電話 

  

機構人數 

  

獲證人數 

  

申請 

業務範圍 

  

隨附材料: 

□ 辦公地點、檢驗場所使用權證明材料 

□ 檢測條件及技術能力材料 

□ 品質管理體系認可文件 

□ 從事檢驗鑒定經歷證明及材料 

□ 投資方資信證明、法人代表證明(複印件) 

□ 驗資報告 

□ 檢驗鑒定人員資格證書複印件 

  

申請人聲明: 

申請人對申請表及其所附材料的真實性負法律責任。 

  

  

申請單位法人代表(簽名)           申請單位(蓋章) 

                                     

  

附件3 

   

  申請設立進出口商品檢驗鑒定機構的材料 

    

  一、申請設立中資進出口商品檢驗鑒定機構應當提交下列材料: 

  (一)設立進出口商品檢驗鑒定機構的申請文件; 

  (二)工商營業執照; 

  (三)住所/辦公地點、檢測場所的使用權或者所有權的證明文件; 

  (四)檢測條件、技術能力材料; 

  (五)品質管理文件; 

  (六)以第三方身份依法在國內從事檢驗鑒定業務3年以上的證明; 

  (七)法定代表人身份證明(複印件); 

  (八)法律、行政法規規定的其他文件。 

  二、申請設立外商投資進出口商品檢驗鑒定機構的,應當提交下列材料: 

  (一)設立進出口商品檢驗鑒定機構申請文件; 

  (二)工商營業執照; 

  (三)投資各方簽署的可行性研究報告; 

  (四)檢測條件、技術能力材料; 

  (五)品質管理文件; 

  (六)住所/辦公地點、檢測場所使用權或者所有權的證明文件; 

  (七)投資各方在所在國提供檢驗鑒定業務3年以上當地政府或者有關部門的證明; 

  (八)法定代表人身份證明(複印件); 

  (九)法律、行政法規規定的其他文件。 

 

  附件4 

    

  品質監督檢驗檢疫進出口商品檢驗鑒定機構設立許可受理決定書 

                 

  (    )  受字〔    〕第   

    

                 

  你(單位)提出的                               申請和所提供(出示)的材料,符合該項目申請條件。根據《行政許可法》第三十二條第一款第五項規定,決定予以受理。 

  如對本決定不服,可以自本決定之日起六十日內,依法向國家質檢總局申請行政復議,或在六個月內向人民法院提起行政訴訟。  

    

    

    

  許可專用章 

                       年 月 日 

    

    

  經辦人:              聯繫電話:                

    

  

品質監督檢驗檢疫進出口商品檢驗鑒定機構設立許可不予受理決定書 

                 

                       (    )   未受字〔    〕第  號    

                 

  (單位)申請的            ,經審查,不需要取得行政許可(或不屬於本機關職權範圍)。根據《行政許可法》第三十二條第一款第     項規定,決定不予以受理。 

    

    

    

    

    

    

  許可專用章 

           

    

    

    

    

    

    

    

    

    

    

  品質監督檢驗檢疫 

  進出口商品檢驗鑒定機構設立許可申請材料補正告知書 

    

  (     )       補告字[    ]     

    

                                    

    

  (單位)申請的                                       ,所提供(出示)的材料不齊全(不符合法定形式),根據《行政許可法》第三十二條第三、四項規定,請作如下補正: 

                                                                                                                                                                

  如需諮詢,請與              聯繫,電話                

    

    

    

  許可專用章 

         

 

來源:

相關附件

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